券商分类评级规则将修订:新添一风控指标 添减分大调整

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  5月22日新闻,今天证监会就《证券公司分类监管规定》征求偏见,添减分指标大调整,从交易收好、证券经纪、投资银走、资产管理、财富管理、新闻技术投入等方面,优化市场竞争力评价指标。

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  转折的条款包括,市场竞争力评价、资本优裕与风险管理能力添分、不息相符规状况的扣分标准及调降级别按照、风险管理能力评价指标与标准。

  2009年5月,证监会出台《证券公司分类监管规定》,竖立了分类评价指标体系,并于2010 年5月、2017年7月进走了两次修改。分类评价指标体系包括风险管理能力、不息相符规状况、市场竞争力等指标。

  详细来望,本次修订对《证券公司分类监管规定》中的12条进走了修改,主要修改内容为:

  最先,从市场竞争力评价指标望,一是优化了交易收好指标计算口径,将交易收好计算口径由相符并报外口径调整为专项相符并口径,特出对证券公司主业收好情况的评价。

  二是调整和优化各个业务的评价手段或指标,包括证券经纪业务、投走业务、资管业务、新设机构客户服务及交易、新设财富管理业务、盈余能力、新闻技术投入等。

  对各个业务的评价手段的优化,主要表现在调整或添设添分周围与分值。例如,对现走相关走业排名指标,由“前5名、前10名、前20名别离添2分、1分、0.5分”,调整为“前5名、前10名、前20名、走业平均数或走业中位数以上别离添3分、2分、1分、0.5分”。而经纪业务正好相逆,将原有“上一年度代理买卖证券业务收好位于走业前线且交易部部均收好位于走业中位数以上,或者部均收好位于走业前线(两项按孰高分值添分)”指标,调整为“上一年度代理买卖证券业务收好位于走业前5名、前10名、前20名的,别离添2分、1分、0.5分”。

  其次,从资本优裕与风险管理能力添分指标望,挑高了主要风控指标不息达标的添分门槛,将“证券公司比来2个、3个评价期内主要风控指标不息达标,别离添2分、3分”,挑高为“比来3个、4个评价期内主要风控指标不息达标的,实验中心别离添2分、3分”;与此同时,引导证券公司深化资本收敛,即“评价期内风险遮盖率达到150%且净资本200亿元以上、风险遮盖率达到150%的,别离添2分、1分”。

  值得仔细的是,本次修订对风控稀奇深化,还新设了风险管理全遮盖及风险监测有效性评价指标。

  即“证券公司实现风险限制指标并外管理、风险管理周详遮盖境内夫君公司、联相符业务和联相符客户名誉风险归口管理、各项业务数据逐日体系化采集、各类风险限制指标T 1日计量与通知的,添2分;比来2个评价期并外管理不息相符监管请求,并且实现行使内部模型法计量风险的,添3分”。

  再次,本次修订完善了不息相符规状况的扣分标准及调降级别按照。

  其中包括,对照相关法律法规及部分规章的规定,进一步梳理完善走政监管措施扣分标准;清晰证券公司董事、监事、高级管理人员被采取公开训斥、出具警示函等监管措施的扣分标准,以及证券公司相关人员被实走书面自律监管措施、纪律责罚的扣分标准;进一步清晰对证券公司投资银走子公司、资产管理子公司相关走政责罚和走政监管措施的扣分标准;进一步清晰证券公司被实实走政责罚或壮大走政监管措施事先告知事项的扣分标准;清晰证券公司发生壮大风险事件或公司治理与内部限制主要失效,或者异国如实通知控股股东和实际限制人新闻 及转折情况的,可视情节下调公司分类效果级别。

  末了,还将重点对公司治理与相符规管理、周详风险管理评价指标与标准进走细化和完善。

  在公司治理与相符规管理方面,添添完善证券公司股权管理、从业人员管理、清廉从业管理、企业文化建设做事机制、投资银走业务内部限制等评价指标与标准。

  在周详风险管理方面,添添完善自营投资、股票质押、资产管理、投资银走等重点业务风险管控,以及境夫君公司风险管控、债券回购经纪业务结算风险管控、声誉风险管理等的评价指标与标准。

  2019年7月26日,证监会按照通例公布了证券公司分类数据,38家证券公司获得A类以上评级,获得B级至BBB级的证券公司则有50家,而AAA级照样缺席。

  其中,评价为AA级的券商共有10家,别离是:国泰君安、国信证券、海通证券、华泰证券、坦然证券、天风证券、招商证券、中金公司、中信建投、中信证券。

  另一方面,获得C级至CCC级则是国融证券、九州证券、新时代证券、长江证券、大同证券、恒泰证券、联讯证券、世纪证券8家证券公司。更有华信证券和网信证券一对“一丘之貉”获得了D级的评级。(新浪财经 邹沅铮 许旻)

义务编辑:王涵

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posted @ 20-05-26 10:07  作者:admin  阅读量:

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